Росфинмониторннг при осуществлении функции по
осуществлению контроля выполняет административные процедуры и привлекает лиц,
виновных в нарушении данного законодательства, к административной ответственности.
Исполнение государственной функции контроля включает в
себя следующие административные процедуры:
- проведение проверки:
- осуществление выездной проверки;
- осуществление камеральной проверки;
- оформление результатов проверки.
Основанием для начала исполнения должностными лицами
Росфинмониторинга (территориального органа Росфинмониторинга) административной
процедуры является приказ о проведении проверки.
Выездная проверка осуществляется комиссией,
возглавляемой руководителем проверки, который указывается в приказе о
проведении проверки.
Камеральная проверка может осуществляться одним
должностным лицом, уполномоченным на проведение проверки.
Выездные проверки в отношении одной организации
(индивидуального предпринимателя) проводятся не чаще одного раза в год.
Повторная выездная проверка за один и тот же период
деятельности организации (индивидуального предпринимателя) может проводиться
только по приказу директора Росфинмониторинга (заместителя директора в
соответствии с распределением обязанностей) на основании письменного
мотивированного представления руководителя территориального органа
Росфинмониторинга (заместителя руководителя территориального органа
Росфинмониторинга в соответствии с распределением обязанностей).
В рамках исполнения государственной функции
Росфинмониторинг и его территориальные органы при необходимости запрашивают
информацию и документы, необходимые для ее осуществления, в органах
государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти
субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления,
государственных внебюджетных фондах и иных организациях в соответствии с частью
первой статьи 9 Федерального закона № 115-ФЗ.
Выездные проверки осуществляются путем анализа
документов и иной информации, полученных от организации (индивидуального
предпринимателя) на основании требования о предоставлении документов и
информации.
Организация или индивидуальный предприниматель обязаны
представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, документы
(копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки,
в срок, указанный в требовании. Такой срок не может составлять менее 2 рабочих
дней с начала проверки.
Камеральные проверки осуществляются путем анализа
документов и информации, полученных от организации (индивидуального
предпринимателя) по письменным запросам Росфинмониторинга или его территориальных
органов.
По результатам проверки должностным лицом или
комиссией Росфинмониторинга (территориального органа Росфинмониторинга),
осуществляющим проверку, составляется акт проверки в двух экземплярах.
Лица, нарушившие законодательство о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
По фактам таких нарушений в соответствии с КоАП
Росфинмониторинг и его территориальные органы осуществляют производство по делу
об административному правонарушении.
Производство по делу об административном
правонарушении, предусмотренном частями 1 - 3 статьи 15.27 КоАП, осуществляют
должностные лица, указанные в статьях 28.3 и 23.62 КоАП, уполномоченные
рассматривать дела об административных правонарушениях и составлять протоколы.
Перечень должностных лиц Росфинмониторинга и его территориальных
органов, уполномоченных составлять протоколы об административных
правонарушениях, установлен приказом Росфинмониторинга от 24 июня 2009 г . 141 «О должностных
лицах Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченных составлять
протоколы об административных правонарушениях».
Сотрудники Росфинмониторинга и его территориальных
органов обеспечивают сохранность сведений, составляющих служебную, банковскую,
налоговую, коммерческую и иную охраняемую законом тайну, ставших им известными
при исполнении государственной функции, и несут установленную законодательством
Российской Федерации ответственность за разглашение этих сведений.